直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的