零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)表示第一的词语四字，古代表示第一的词语，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)表示第一的词语四字，古代表示第一的词语不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表表示第一的词语四字，古代表示第一的词语示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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